依据我国《基金法》规定，公募基金管理人由依法设立的( )担任。

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• 1关于基金业协会的作用，以下表述错误的是( )。

  A.提高从业人员素质

  B.促进行业规范发展

  C.促进同业交流

  D.对违法违规行为进行行政处罚

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• 2关于基金业协会的会员，下列表述错误的是( )。

  A.基金业协会会员分为四类：普通会员、联席会员、观察会员和特别会员

  B.基金管理人、基金托管人和基金服务机构加入协会的，为普通会员

  C.基金业协会的权力机构由全体会员组成

  D.证券期货交易所、登记结算机构、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员

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• 3 下列关于审慎监管原则表述错误的是( )。

   

  A.审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则

  B.审慎监管也称“结构性的早期干预和解决方案”

  C.注重基金机构的偿付能力和风险防控

  D.目的是确保基金合法合规

  
  

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• 4下列关于我国对私募基金监管的表述中错误的是( )。

  A.对私募基金不设审批制度

  B.私募基金可以约定不设基金托管人

  C.非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动

  D.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

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• 5我国对于非公开募集的监管的重点集中在( )环节。

  A.信息披露

  B.备案

  C.托管

  D.募集

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• 6下列关于增值服务费的表述中，错误的是( )。

  A.增值服务费可从申购(  )资金中扣除

  B.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费

  C.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费

  D.基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的，应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案

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• 7关于基金募集发售，说法正确的是( )。

  A.基金管理人应当在基金份额发售的10日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

  B.公开募集基金就是指向不特定对象募集资金

  C.公开募集基金应当经中国证监会注册

  D.基金募集期限自基金合同生效之日起计算

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• 8基金管理人应当自收到准予注册文件之日起( )个月内进行基金募集。

  A.3

  B.12

  C.6

  D.36

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• 9下列( )是基金销售机构的法定义务。

  A.出具法律意见

  B.客观公正开展基金评价业务

  C.提供基金投资顾问服务

  D.向投资人充分揭示投资风险

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• 10我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东为法人的( )不得低于2亿元人民币。

  1. A.净资产

  B.注册资本

  C.资产

  D.金融资产

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