下列关于审慎监管原则表述错误的是( )。

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• 1下列关于我国对私募基金监管的表述中错误的是( )。

  A.对私募基金不设审批制度

  B.私募基金可以约定不设基金托管人

  C.非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动

  D.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

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• 2我国对于非公开募集的监管的重点集中在( )环节。

  A.信息披露

  B.备案

  C.托管

  D.募集

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• 3下列关于增值服务费的表述中，错误的是( )。

  A.增值服务费可从申购(  )资金中扣除

  B.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费

  C.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费

  D.基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的，应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案

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• 4关于基金募集发售，说法正确的是( )。

  A.基金管理人应当在基金份额发售的10日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

  B.公开募集基金就是指向不特定对象募集资金

  C.公开募集基金应当经中国证监会注册

  D.基金募集期限自基金合同生效之日起计算

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• 5基金管理人应当自收到准予注册文件之日起( )个月内进行基金募集。

  A.3

  B.12

  C.6

  D.36

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• 6下列( )是基金销售机构的法定义务。

  A.出具法律意见

  B.客观公正开展基金评价业务

  C.提供基金投资顾问服务

  D.向投资人充分揭示投资风险

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• 7我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东为法人的( )不得低于2亿元人民币。

  1. A.净资产

  B.注册资本

  C.资产

  D.金融资产

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• 8下列( )行为不属于欺诈。

  A.违规承诺收益或承担损失

  B.操纵市场

  C.虚假记载

  D.误导性陈述

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• 9职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会

  A.传承性

  B.连续性

  C.继承性

  D.特殊性

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• 10以下关于道德与法律的联系的说法错误的是( )。

  A.道德和法律都是行为规范，二者在根本目的上具有一致性

  B.有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德

  C.法律在调整范围上对道德具有补充作用;道德在约束力上对法律具有补充作用

  D.法律对传播道德具有促进作用

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