下列( )是基金销售机构的法定义务。

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• 1我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东为法人的( )不得低于2亿元人民币。

  1. A.净资产

  B.注册资本

  C.资产

  D.金融资产

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• 2下列( )行为不属于欺诈。

  A.违规承诺收益或承担损失

  B.操纵市场

  C.虚假记载

  D.误导性陈述

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• 3职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会

  A.传承性

  B.连续性

  C.继承性

  D.特殊性

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• 4以下关于道德与法律的联系的说法错误的是( )。

  A.道德和法律都是行为规范，二者在根本目的上具有一致性

  B.有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德

  C.法律在调整范围上对道德具有补充作用;道德在约束力上对法律具有补充作用

  D.法律对传播道德具有促进作用

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• 5道德和法律的区别是( )。

  A.功能互补

  B.表现形式不同

  C.调整范围不同

  D.行为规范不同

  E.调整手段不同

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• 6( )是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

  A.客户至上

  B.守法合规

  C.专业审慎

  D.保守秘密

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• 7甲在担任A基金公司督察长时，在其同学乙要求下( )，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。甲的行为违反

  A.保守秘密

  B.守法合规

  C.忠诚尽责

  D.诚实守信

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• 8下列不属于不正当竞争的是( )。

  A.低于基金销售成本销售基金

  B.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

  C.诋毁、贬低或负面评价同业或非合作关系方及其从业人员

  D.基金从业人员利用内幕消息操纵市场

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• 9专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与( )之间关系的道德规范

  A.基金监管

  B.职业

  C.投资人

  D.社会关系

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• 10专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括( )。

  A.持证上岗

  B.忠诚敬业

  C.持续学习

  D.审慎开展执业活动

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