关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是( )

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• 1下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施( )。

  
  

  A从严监控客户核心资料信息修改

  B对现金支付进行控制和监控

  C建立规模导向的反洗钱防控体系

  D制定严格有效的开户流程

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• 2确认基金份额持有人持有基金份额的机构是( )。

  
  

  A基金托管人

  B基金销售机构

  C基金注册登记机构

  D中国基金业协会

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• 3以下信息中，不属于内幕信息的是( )

  
  

  A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划

  B.尚未公开的上市公司股息分配计划

  C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化

  D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测

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• 4以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。

  
  

  A.控制成本

  B.控制利润

  C.控制目标

  D.控制环境

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• 5根据( )不同，基金可以分为公募基金和私募基金。

  
  

  A.法律形式

  B.运作方式

  C.资金来源和用途

  D.募集方式

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• 6 不属于基金巨额赎回的有( )

  A单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%

  B单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%

  C单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的8%

  D单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14%

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• 7基金业协会会员包括()。 Ⅰ.普通会员 Ⅱ.高级会员 Ⅲ.联席会员 Ⅳ.特别会员

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8关于投资者教育,以下描述正确的() Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能 Ⅱ.投资决策教育

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是()。

  A.价值型股票基金>成长型股票基金

  B.价值型股票基金=成长型股票基金

  C.价值型股票基金<成长型股票基金

  D.无法比较

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• 10 主动管理股票型基金()。

   

  A.个股选择和权重不受基金合同等的约束

  B.管理目标是跟踪指数本身，将跟踪误差控制在一定范围

  C.管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法

  D.大类资产配置比例不受基金合同等的约束

  
  

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