对基金投资人进行风险承受能力调查，应至少了解基金投资者的()。 Ⅰ、投资目的 Ⅱ、投资期限 Ⅲ、投资经验 Ⅳ、财务状况 V、长短期风险承受能力

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• 1关于金融市场的过程要素，以下表述正确的是() Ⅰ、金融市场构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  
  

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• 2 下列金融机构中可以申请基金销售资格的是()。 Ⅰ、期货公司 Ⅱ、证券投资咨询机构 Ⅲ、财务公司 Ⅳ、保险

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3 公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为(　　)。

  　　A.不再对公慕基金的募集材料进行实质性审核

  　　B.只对公募基金的募集材料完整性进行审核

  　　C.不再对公募基金的募集材料进行合规性审核

  　　D.公募基金的募集材料只需备案，无需审核

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• 4基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

   

  A.基金投资者

  B.基金份额持有人

  C.基金托管人

  D.基金发起人

  
  

  
  

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• 5 根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为()。

   

  A.主动型基金和被动型基金

  B.开放式基金和封闭式基金

  C.在岸基金和离岸基金

  D.公募基金和私募基金

  
  

  
  

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• 6根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。

  
  

  A.7日

  B.15日

  C.3个月

  D.6个月

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• 7合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这

  
  

  A.独立性原则

  B.客观性原则

  C.专业性原则

  D.协调性原则

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• 8下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是()。

  
  

  A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益

  B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

  C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险

  D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

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• 9下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的是()。

  A.股票的配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%

  B.股票的配置比例为40%～60%，债券的配置比例为30%～50%

  C.股票的配置比例为40%～80%，债券的配置比例为20%～40%

  D.股票的配置比例为60%～90%，债券的配置比例为10%～20%

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• 10 在我国，基金管理人只能由依法设立的()担任

   

  A.商业银行

  B.保险公司

  C.基金管理公司

  D.信托公司

  
  

  
  

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