公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为(　　)。

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• 1基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

   

  A.基金投资者

  B.基金份额持有人

  C.基金托管人

  D.基金发起人

  
  

  
  

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• 2 根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为()。

   

  A.主动型基金和被动型基金

  B.开放式基金和封闭式基金

  C.在岸基金和离岸基金

  D.公募基金和私募基金

  
  

  
  

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• 3根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。

  
  

  A.7日

  B.15日

  C.3个月

  D.6个月

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• 4合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这

  
  

  A.独立性原则

  B.客观性原则

  C.专业性原则

  D.协调性原则

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• 5下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是()。

  
  

  A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益

  B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

  C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险

  D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

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• 6下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的是()。

  A.股票的配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%

  B.股票的配置比例为40%～60%，债券的配置比例为30%～50%

  C.股票的配置比例为40%～80%，债券的配置比例为20%～40%

  D.股票的配置比例为60%～90%，债券的配置比例为10%～20%

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• 7 在我国，基金管理人只能由依法设立的()担任

   

  A.商业银行

  B.保险公司

  C.基金管理公司

  D.信托公司

  
  

  
  

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• 8()金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。

  
  

  A.美国财政部

  B.英国财政部

  C.美国银行

  D.中央银行

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• 9()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

  
  

  A.基金行业自律

  B.基金机构内控

  C.政府基金监管

  D.社会力量监督

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• 10 基金宣传推介材料不包括()。

   

  A.公开出版资料

  B.B.宣传单

  C.户外广告

  D.含内幕资料的报刊

  
  

  
  

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