合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()。

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• 1下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是()。

  
  

  A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益

  B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

  C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险

  D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

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• 2下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的是()。

  A.股票的配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%

  B.股票的配置比例为40%～60%，债券的配置比例为30%～50%

  C.股票的配置比例为40%～80%，债券的配置比例为20%～40%

  D.股票的配置比例为60%～90%，债券的配置比例为10%～20%

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• 3 在我国，基金管理人只能由依法设立的()担任

   

  A.商业银行

  B.保险公司

  C.基金管理公司

  D.信托公司

  
  

  
  

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• 4()金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。

  
  

  A.美国财政部

  B.英国财政部

  C.美国银行

  D.中央银行

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• 5()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

  
  

  A.基金行业自律

  B.基金机构内控

  C.政府基金监管

  D.社会力量监督

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• 6 基金宣传推介材料不包括()。

   

  A.公开出版资料

  B.B.宣传单

  C.户外广告

  D.含内幕资料的报刊

  
  

  
  

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• 7开放式基金所特有的风险是()。

  
  

  A.合规风险

  B.巨额赎回风险

  C.技术风险

  D.基金自身的管理风险

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• 8 ()是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

  
  

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.证券业协会

  D.证券基金机构

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• 9下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是()。

  
  

  A.不动产

  B.房地产抵押按揭

  C.贵重金属

  D.银行存款

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• 10( )是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

  
  

  A.基金投资顾问

  B.基金评价

  C.基金估值核算

  D.基金销售支付

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