根据运作方式分类，基金分为( )。

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• 1某基金管理公司被曝出信息技术部负责人利用公司投资组合的未公开信息进行个人账户交易的违法行为，经当地证监

  
  

  A.该公司的大股东没有定期对公司进行审计

  B.信息技术部负责人对公司所有投资组合有查询的权限

  C.允许基金经理与信息技术部员工在同一餐厅吃饭

  D.该公司没有对信息技术部员工进行轮岗

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• 2以下属于公募证券投资基金募集步骤的是()。 Ⅰ、注册 Ⅱ、发售 Ⅲ、登记 Ⅳ、基金合同生效

  
  

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 3关于我国开放式基金赎回，以下说法错误的是()

  
  

  A.可以采职未知价法

  B.采取金额赎回的方式

  C.T日的赎回申请通常在T+1日确认

  D.采取份额赎回的方式

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• 4该基金经理的行为违反了一下哪项职业道德规范? Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.保守秘密 Ⅳ.客户至上

  
  

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5张三大学刚毕业。进入一家私募基金管理公司从事私募基金管理信息披露工作。张三在工作中： Ⅰ.我只是一名普

  
  

  A.Ⅰ正确，Ⅱ不正确

  B.Ⅰ和Ⅱ都不正确

  C.Ⅰ和Ⅱ都正确

  D.Ⅰ不正确，Ⅱ正确

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• 6私募基金募集机构在投资冷静期满后的回访中，必须涉及的内容有()。 Ⅰ、确认受访者是否为投资者本人或机构

  
  

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  Ⅲ、Ⅳ

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• 7以下公司治理原则中，以实现公司长期价值增加为主要目的的是()

  
  

  A.股东会、董事会、管理层协同高效、相互制衡原则

  B.公平对待股东原则

  C.长效激励约束原则

  D.经营运作公开、透明原则

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• 8下列不属于基金管理人的合规管理目标的是()。

  
  

  A.提升基金投资业绩

  B.促进基金管理人依法稳健经营

  C.建立健全合规风险管理体系

  D.实现对违法违规风险的有效识别

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• 9关于证券投资基金在金融体系中的地位，错误的是()。

  
  

  A.为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道

  B.倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机

  C.汇集众多小额资金组合投资，降低了直接融资比例

  D.作为直接融资工具，能够有效分流储蓄资金

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• 10某封闭式基金募集期限届满，满足募集备案的条件是()

   

  A.基金份额总额达到核准规横的70%且份额持有人人数为200人

  B.基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数150人

  C.基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数240人

  D.基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数100人

  
  

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