下列不属于基金管理人的合规管理目标的是()。

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• 1关于证券投资基金在金融体系中的地位，错误的是()。

  
  

  A.为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道

  B.倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机

  C.汇集众多小额资金组合投资，降低了直接融资比例

  D.作为直接融资工具，能够有效分流储蓄资金

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• 2某封闭式基金募集期限届满，满足募集备案的条件是()

   

  A.基金份额总额达到核准规横的70%且份额持有人人数为200人

  B.基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数150人

  C.基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数240人

  D.基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数100人

  
  

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• 3 .基金管理人内部控制的原则不包括( )。

   

  A.有效性原则

  B.相互依赖原则

  C.成本效应原则

  D.健全性原则

  
  

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• 4被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为()。

  
  

  A.主动型基金

  B.股票型基金

  C.指数型基金

  D.封闭式基金

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• 5动脉采血技术操作 操作流程：
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• 6以下有关证券投资基金特点的说法中，正确的是()

   

  A.集合理财、专业管理

  B.基金托管人、管理人参与基金收益的分配

  C.基金托管人负责基金的投资

  D.基金以分散投资的方式进行基金的投资运作

  
  

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• 7 下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是( )。

   

  A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

  B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

  C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

  D.LOI赎回申报单位为1份基金份额

  
  

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• 8关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是()

  
  

  A. 权益保护教育是市场化的要求

  B. 投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益

  C. 投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报

  D. 权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现

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• 9 基金上市交易公告书披露的事项不包括()

   

  A. 基金净值表现

  B. 基金投资组合报告

  C. 基金财务状况

  D. 持有人户数

  
  

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• 10根据复制方法的不同，ETF可分为()。

  
  

  A.股票型ETF和债券型ETF

  B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF

  C.成长型ETF和价值型ETF

  D.行业指数ETF和风险指数ETF

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