该基金经理的行为违反了一下哪项职业道德规范? Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.保守秘密 Ⅳ.客户至上

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• 1张三大学刚毕业。进入一家私募基金管理公司从事私募基金管理信息披露工作。张三在工作中： Ⅰ.我只是一名普

  
  

  A.Ⅰ正确，Ⅱ不正确

  B.Ⅰ和Ⅱ都不正确

  C.Ⅰ和Ⅱ都正确

  D.Ⅰ不正确，Ⅱ正确

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• 2私募基金募集机构在投资冷静期满后的回访中，必须涉及的内容有()。 Ⅰ、确认受访者是否为投资者本人或机构

  
  

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  Ⅲ、Ⅳ

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• 3以下公司治理原则中，以实现公司长期价值增加为主要目的的是()

  
  

  A.股东会、董事会、管理层协同高效、相互制衡原则

  B.公平对待股东原则

  C.长效激励约束原则

  D.经营运作公开、透明原则

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• 4下列不属于基金管理人的合规管理目标的是()。

  
  

  A.提升基金投资业绩

  B.促进基金管理人依法稳健经营

  C.建立健全合规风险管理体系

  D.实现对违法违规风险的有效识别

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• 5关于证券投资基金在金融体系中的地位，错误的是()。

  
  

  A.为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道

  B.倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机

  C.汇集众多小额资金组合投资，降低了直接融资比例

  D.作为直接融资工具，能够有效分流储蓄资金

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• 6某封闭式基金募集期限届满，满足募集备案的条件是()

   

  A.基金份额总额达到核准规横的70%且份额持有人人数为200人

  B.基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数150人

  C.基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数240人

  D.基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数100人

  
  

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• 7 .基金管理人内部控制的原则不包括( )。

   

  A.有效性原则

  B.相互依赖原则

  C.成本效应原则

  D.健全性原则

  
  

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• 8被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为()。

  
  

  A.主动型基金

  B.股票型基金

  C.指数型基金

  D.封闭式基金

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• 9动脉采血技术操作 操作流程：
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• 10以下有关证券投资基金特点的说法中，正确的是()

   

  A.集合理财、专业管理

  B.基金托管人、管理人参与基金收益的分配

  C.基金托管人负责基金的投资

  D.基金以分散投资的方式进行基金的投资运作

  
  

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