我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。 Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会 Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则 Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象 Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出

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• 1 内部控制的()是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳

   

  A.成本效益原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.相互制约原则

  
  

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• 2目前，()的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。

  
  

  A.日本

  B.美国

  C.瑞士

  D.德国

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• 3 下列关于基金业协会的叙述中，错误的是()。

   

  　A.权力机构是会员大会

  B.属于社会团体法人

  C.基金托管人应当加入协会

  D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员

  
  

  
  

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• 4下列()不属于我国基金份额持有人享有的权利。

  
  

  A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

  B.参与分配清算后的剩余基金财产

  C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

  D.按照规定要求召开基金份额持有人大会

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• 5关于 QDII 基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述准确的是( )。

  
  

  A.QDII 基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭

  B.QDII 基金禁止投资于远期合约、互换

  C.QDII 基金可投资于公募基金， 也可投资于基金挂钩的结构性投资产品

  D.QDII 基金可投资于世界存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属

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• 6 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。

  
  

  A. 股东会

  B. 管理层

  C. 董事长

  D. 董事会

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• 7关于开放性基金份额转换， 以下表述错误的是( )。

  
  

  A. 基金份额转换一般采用已知价法

  B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费

  C. 基金份额转换整体的综合费用较低

  D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额

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• 8基金募集机构理应通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。 Ⅰ.投资者的职业 Ⅱ.投

  
  

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9关于投资者教育的基本原则，以下准确的是( )。

  
  

  A 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

  B 存有广泛适用的投资者教育计划

  C 投资者教育有固定的推广模式

  D 投资者教育有成熟的经验能够遵循

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• 10理应对基金投资人实行风险承受水平调查和评价的机构或部门包括( )。 Ⅰ基金管理人的直销业务部门 Ⅱ基金

  
  

  A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ

  C. Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅳ

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