基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。

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• 1关于开放性基金份额转换， 以下表述错误的是( )。

  
  

  A. 基金份额转换一般采用已知价法

  B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费

  C. 基金份额转换整体的综合费用较低

  D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额

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• 2基金募集机构理应通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。 Ⅰ.投资者的职业 Ⅱ.投

  
  

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3关于投资者教育的基本原则，以下准确的是( )。

  
  

  A 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

  B 存有广泛适用的投资者教育计划

  C 投资者教育有固定的推广模式

  D 投资者教育有成熟的经验能够遵循

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• 4理应对基金投资人实行风险承受水平调查和评价的机构或部门包括( )。 Ⅰ基金管理人的直销业务部门 Ⅱ基金

  
  

  A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ

  C. Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅳ

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• 5关于基金管理人的内部控制，正确的是 Ⅰ、管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度 Ⅱ、投资决策

  
  

  Ⅱ、Ⅲ

  Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  Ⅱ、Ⅳ

  Ⅰ、Ⅳ

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• 6封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额上市交易的场所是() Ⅰ、中国银行间市场 Ⅱ、期货交易所 Ⅲ、证

   

  
  

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅳ

  D.Ⅲ

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• 7公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为()。

  
  

  A.不再对公慕基金的募集材料进行实质性审核

  B.只对公募基金的募集材料完整性进行审核

  C.不再对公募基金的募集材料进行合规性审核

  D.公募基金的募集材料只需备案，无需审核

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• 8关于QDII基金净值的披露，以下说法正确的是 Ⅰ、在开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值

  
  

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 9基金管理人合规管理的基本原则包括() Ⅰ、客观性原则 Ⅱ、独立性原则 Ⅲ、公正性原则 Ⅳ、专业性原则

  
  

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10关于基金托管人，下列说法错误的是() Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离 Ⅱ、基金

  
  

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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