我国可以申请从事基金销售业务的机构包括() Ⅰ、商业银行 Ⅱ、证券公司 Ⅲ、证券投资咨询机构 Ⅳ、独立基金销售机构

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• 1通过对杜邦分析体系的分析可知，提高净资产收益率的途径不包括 ( )

  
  

  A. 加强销售管理，提高销售净利率

  B. 加强资产管理，提高其利用率和周转率

  C. 加强负债管理，降低资产负债率

  D. 加强利润管理，提高利润总额

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• 2开放式基金中的股票基金，在前端收费模式下，根据认购金额设置不同的费率标准，一般最高不超过( )。

  
  

  A:1%

  B:1.5%

  C:0.5%

  D:2%

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• 3证券基金机构监管部主要负责( )。

  
  

  A:制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

  B:办理基金备案

  C:全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

  D:指导和监督基金业协会的活动

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• 4证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每()提供一次基金份额

   

  A、15秒

  B、30秒

  C、1分钟

  D、1天

  
  

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• 5在我国，遇到下列()情形时，可以暂停基金估值。

  
  

  A.法定节假日

  B.基金投资的某只股票非正常原因停牌

  C.证券交易所暂停营业

  D.基金代销机构暂停营业

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• 6下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是()。

  
  

  A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

  B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

  C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

  D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

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• 7()是正当竞争的前提;()是正当竞争的基础;()是正当竞争的表现。

  
  

  A.合法竞争;有序竞争;公平竞争

  B.公平竞争;合法竞争;有序竞争

  C.合法竞争;合理竞争;公平竞争

  D.公平竞争;有效竞争;有序竞争

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• 8道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于()。

  
  

  A.经济基础

  B.上层建筑

  C.自我约束

  D.强制手段

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• 9基金募集程序为()。

  
  

  A.申请→注册→发售→基金合同生效

  B.申请→发售→注册→基金合同生效

  C.注册→申请→发售→基金合同生效

  D.注册→申请→基金合同生效→发售

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• 10基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括()。

  
  

  A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

  B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细

  C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细

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