()是正当竞争的前提;()是正当竞争的基础;()是正当竞争的表现。

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• 1道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于()。

  
  

  A.经济基础

  B.上层建筑

  C.自我约束

  D.强制手段

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• 2基金募集程序为()。

  
  

  A.申请→注册→发售→基金合同生效

  B.申请→发售→注册→基金合同生效

  C.注册→申请→发售→基金合同生效

  D.注册→申请→基金合同生效→发售

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• 3基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括()。

  
  

  A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

  B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细

  C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细

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• 4我国混合型基金的投资对象不包括()。

  
  

  A.股票

  B.债券

  C.货币市场工具

  D.金融衍生品

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• 5 基金公司内部控制的层次共有()层。

  
  

  A： 2

  B： 3

  C： 4

  D： 5

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• 6以下属于我国金融监管内容的是(　)。

  
  

  A.银行间债券市场属于证监会监管范围

  B.保险行业属于中国人民银行监管范围

  C.信托行业属于证监会监管范围

  D.黄金交易所属于中国人民银行监管范围

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• 7金融市场参与者中(　)的作用比较特殊。

   

  A.政府

  B.中央银行

  C.金融机构

  D.个人和企业居民

  
  

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• 8金融资产一般分为(　)金融资产和(　)金融资产。

  
  

  A.债券类;股权类

  B.债券类;基金类

  C.股权类;基金类

  D.基金类;所有权类

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• 9以下选项中，不能通过增强基金管理人内部控制来解决的是( )。

  
  

  A.基金经理恶意砸盘、

  B.基金管理人挪用基金财产

  C.基金业绩排名靠后

  D.基金产品间利益输送

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• 10下列不属于基金管理人法定组织形式的是()。

  
  

  A.有限责任公司

  B.股份有限公司

  C.合伙企业

  D.自然人

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