()是一种最简单的衍生品合约。

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• 1场外募集的LOF基金份额注册登记在()。

   

  A、中央国债登记结算公司的注册登记系统

  B、基金管理人的注册登记系统

  C、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

  D、基金托管人的注册登记系统

  
  

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• 2关于基金托管人保管基金财产的说法，不正确的是()。

  
  

  A.基金财产的债权应与基金托管人的债务相抵消

  B.对管理人不合规的投资指令拒绝执行

  C.严守基金商业秘密

  D.与管理人的共同行为给基金财产造成损害的，应承担连带赔偿责任

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• 3根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给()。

  A中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

  B中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

  C中国证监会

  D中国证监会在基金公司注册地的派出机构

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• 4 下列资产管理行业选项表述错误的是()

   

  A资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。

  B通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策.

  C资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资金的使用方和提供方能够便利的连接起来。

  D资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本.

  
  

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• 5()是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

  
  

  A信用风险

  B提前赎回风险

  C违约风险

  D申购风险

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• 6 关于货币市场基金的说法，正确的是()。

   

  A没有投资风险

  B只适合长期投资

  C只适合短期投资

  D既适合短期投资，也适合长期投资

  
  

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• 7内部控制的()要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

  A健全性原则

  B有效性原则

  C独立性原则

  D成本效益原则

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• 8股票基金分类方式不包括()。

  
  

  A.按股票投资规模分类

  B.按投资市场分类

  C.按投资风格分类

  D.按收益率分类

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• 9寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()的投资期限，通常可以投资于风险较()的资产。

  
  

  A.较长，低

  B.较长，高

  C.较短，高

  D.较短，低

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• 10关于守法合规的要求，以下说法不正确的是()。

  
  

  A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范

  B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规

  C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

  D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管

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