股票基金分类方式不包括()。

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• 1寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()的投资期限，通常可以投资于风险较()的资产。

  
  

  A.较长，低

  B.较长，高

  C.较短，高

  D.较短，低

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• 2关于守法合规的要求，以下说法不正确的是()。

  
  

  A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范

  B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规

  C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

  D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管

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• 3关于 QDII 基金的募集认购，以下表述错误的是()。

  
  

  A.基金管理人必须具有银行间外汇市场即期会员资格

  B.基金管理人可以依据产品特点确定 QDII 基金份额面值的大小

  C.基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

  D.QDII 基金份额可以采用人民币以外的币种认购，例如美元等

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• 4关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是()。

  
  

  A.私募基金销售机构应当采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

  B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介

  C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失

  D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法

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• 5下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。

  
  

  A.建立规模导向的反洗钱制度

  B.对资金支付进行监控

  C.从严监控客户核心资料信息修改

  D.制定严格有效的开户流程

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• 6关于公募基金财产的投资活动，合规的是()。

  
  

  A.承销证券

  B.买卖股票或债券

  C.向基金管理人、基金托管人出资

  D.从事承担无限责任的投资

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• 7下列系统中，在银行间债务市场中办理债券结算的是()。

  
  

  A.中债综合业务平台

  B.中国外汇交易中心本币交易平台

  C.中国现代化支付系统

  D.交易所大宗交易平台

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• 8基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括()。

  
  

  A.可测原则

  B.易入原则

  C.成长原则

  D.适用原则

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• 9某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在

  
  

  A.有效性

  B.健全性

  C.独立性

  D.相互制约

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• 10披露上市交易公告书的基金品种不包括( )

  
  

  A 封闭式基金 B 上市开放式基金

  C 交易型开放式指数基金 D 分级基金母份额

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