下列资产管理行业选项表述错误的是()

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• 1()是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

  
  

  A信用风险

  B提前赎回风险

  C违约风险

  D申购风险

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• 2 关于货币市场基金的说法，正确的是()。

   

  A没有投资风险

  B只适合长期投资

  C只适合短期投资

  D既适合短期投资，也适合长期投资

  
  

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• 3内部控制的()要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

  A健全性原则

  B有效性原则

  C独立性原则

  D成本效益原则

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• 4股票基金分类方式不包括()。

  
  

  A.按股票投资规模分类

  B.按投资市场分类

  C.按投资风格分类

  D.按收益率分类

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• 5寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()的投资期限，通常可以投资于风险较()的资产。

  
  

  A.较长，低

  B.较长，高

  C.较短，高

  D.较短，低

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• 6关于守法合规的要求，以下说法不正确的是()。

  
  

  A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范

  B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规

  C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

  D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管

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• 7关于 QDII 基金的募集认购，以下表述错误的是()。

  
  

  A.基金管理人必须具有银行间外汇市场即期会员资格

  B.基金管理人可以依据产品特点确定 QDII 基金份额面值的大小

  C.基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

  D.QDII 基金份额可以采用人民币以外的币种认购，例如美元等

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• 8关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是()。

  
  

  A.私募基金销售机构应当采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

  B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介

  C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失

  D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法

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• 9下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。

  
  

  A.建立规模导向的反洗钱制度

  B.对资金支付进行监控

  C.从严监控客户核心资料信息修改

  D.制定严格有效的开户流程

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• 10关于公募基金财产的投资活动，合规的是()。

  
  

  A.承销证券

  B.买卖股票或债券

  C.向基金管理人、基金托管人出资

  D.从事承担无限责任的投资

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