下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。

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• 1关于公募基金财产的投资活动，合规的是()。

  
  

  A.承销证券

  B.买卖股票或债券

  C.向基金管理人、基金托管人出资

  D.从事承担无限责任的投资

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• 2下列系统中，在银行间债务市场中办理债券结算的是()。

  
  

  A.中债综合业务平台

  B.中国外汇交易中心本币交易平台

  C.中国现代化支付系统

  D.交易所大宗交易平台

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• 3基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括()。

  
  

  A.可测原则

  B.易入原则

  C.成长原则

  D.适用原则

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• 4某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在

  
  

  A.有效性

  B.健全性

  C.独立性

  D.相互制约

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• 5披露上市交易公告书的基金品种不包括( )

  
  

  A 封闭式基金 B 上市开放式基金

  C 交易型开放式指数基金 D 分级基金母份额

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• 6保本基金将大部分基金投资于( )

  
  

  A 股票

  B 货币市场工具

  C 衍生金融工具

  D 与基金到期日一致的债券

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• 7某基金公司任投资研究员的员工，把公司的证券投资报告给在另一个基金公司任职的朋友作参考，违背了什么职业道德

  
  

  A 守法合规

  B 诚实守信

  C 保守秘密

  D 客户至上

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• 8 以下原则中，合规管理的基本原则不包括( )

   

   

  
  

  A 公正性

  B 独立性

  C 平衡性

  D 专业性

  
  

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• 9 关于债券的分类，以下表述错误的是( )。

   

   

  
  

  A.可根据发行者分类

  B.可根据信用等级分类

  C.可根据收益率高低分类

  D.可根据债券期限分类

  
  

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• 10开放式基金一般()公布一次基金净额和资产净值。

  
  

  A.每年

  B.每月

  C.每天

  D.十五天

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