基金管理人应当在基金份额发售的( )前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

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• 1召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。

  
  

  A.10

  B.15

  C.30

  D.60

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• 2私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由( )签字确认。

  
  

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金投资者

  D.基金销售机构

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• 3 下列关于道德与法律区别的说法中，错误的是( )。

   

  A.道德可以是成文的，也可以是不成文的

  B.道德的权利义务不对等

  C.法律的调整范围比道德的范围广

  D.法律的调整手段比道德少

  
  

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• 4 基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向()申请注册。

   

  A：证券交易所

  B：中国证监会

  C：基金业协会

  D：工商登记注册地中国证监会派出机构

  
  

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• 5​基金管理人可设总经理( ),副总经理( )。

  
  

  A.—人;若干人

  B.若干人;一人

  C.两人;若干人

  D.若干人;两人

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• 6( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

  
  

  A.反洗钱合规风险

  B.信息披露合规风险

  C.投资合规性风险

  D.销售合规风险

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• 7( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

  
  

  A.公正性原则

  B.客观性原则

  C.专业性原则

  D.协调性原则

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• 8( )原则是指合规人员在对业务部门进行核査时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  
  

  A.独立性原则

  B.客观性原则

  C.公正性原则

  D.协调性原则

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• 9( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险

  
  

  A.合法独立性

  B.合规独立性

  C.隔离性

  D.分离性

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• 10下列关于合规管理的意义说法错误的是( )。

  
  

  A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

  B.减少违规处罚导致的损失

  C.减少声誉风险导致的潜在损失

  D.减少基金持有人的损失

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