( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

您可能感兴趣的试题

• 1( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

  
  

  A.公正性原则

  B.客观性原则

  C.专业性原则

  D.协调性原则

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 2( )原则是指合规人员在对业务部门进行核査时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  
  

  A.独立性原则

  B.客观性原则

  C.公正性原则

  D.协调性原则

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 3( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险

  
  

  A.合法独立性

  B.合规独立性

  C.隔离性

  D.分离性

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 4下列关于合规管理的意义说法错误的是( )。

  
  

  A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

  B.减少违规处罚导致的损失

  C.减少声誉风险导致的潜在损失

  D.减少基金持有人的损失

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 5董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

  
  

  A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

  B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

  C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

  D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 6基金管理人合规培训的具体内容不包括( )

  
  

  A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

  B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

  C.案例警示教育

  D.基金公司投资决策的依据

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 7​基金管理人的合规管理目标不包括( )。

  
  

  A.实现对合规风险的有效识别和管理

  B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

  C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

  D.确保基金持有人依法合规经营

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 8合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识別和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

  
  

  A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等

  B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 9根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立

  
  

  A.能够更好地履行合规风险管理的职能

  B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实

  C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚

  D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 10基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。

  
  

  A.制定合规审核机制

  B.合规审核调査

  C.合规审核后续完善

  D.合规审核评价

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做