下列关于道德与法律区别的说法中，错误的是( )。

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• 1 基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向()申请注册。

   

  A：证券交易所

  B：中国证监会

  C：基金业协会

  D：工商登记注册地中国证监会派出机构

  
  

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• 2​基金管理人可设总经理( ),副总经理( )。

  
  

  A.—人;若干人

  B.若干人;一人

  C.两人;若干人

  D.若干人;两人

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• 3( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

  
  

  A.反洗钱合规风险

  B.信息披露合规风险

  C.投资合规性风险

  D.销售合规风险

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• 4( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

  
  

  A.公正性原则

  B.客观性原则

  C.专业性原则

  D.协调性原则

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• 5( )原则是指合规人员在对业务部门进行核査时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  
  

  A.独立性原则

  B.客观性原则

  C.公正性原则

  D.协调性原则

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• 6( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险

  
  

  A.合法独立性

  B.合规独立性

  C.隔离性

  D.分离性

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• 7下列关于合规管理的意义说法错误的是( )。

  
  

  A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

  B.减少违规处罚导致的损失

  C.减少声誉风险导致的潜在损失

  D.减少基金持有人的损失

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• 8董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

  
  

  A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

  B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

  C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

  D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

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• 9基金管理人合规培训的具体内容不包括( )

  
  

  A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

  B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

  C.案例警示教育

  D.基金公司投资决策的依据

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• 10​基金管理人的合规管理目标不包括( )。

  
  

  A.实现对合规风险的有效识别和管理

  B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

  C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

  D.确保基金持有人依法合规经营

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