根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

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• 1基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。

  
  

  A.制定合规审核机制

  B.合规审核调査

  C.合规审核后续完善

  D.合规审核评价

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• 2​合规风险的主要种类不包括( )。

  
  

  A.销售合规性风险

  B.资产评级合规性风险

  C.反洗钱合规性风险

  D.信息披露合规性风险

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• 3基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。

  A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券影响证券交易价格或者证券成交量

  C.按照相关规定，正常交易

  D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

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• 4基金股票投资组合在报告期内累计买入、卖出价值超出期初基金资产净值的()时，需要作为重大变动披露该信息。

  
  

  A.4%

  B.3%

  C.2%

  D.1%

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• 5作为基金份额持有人，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。

  
  

  A.3%

  B.8%

  C.10%

  D.12%

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• 6下列对缘故法说法错误的是()

  
  

  A.运用缘故法寻找客户比较容易成功，因为这些客户容易接近，交流方便

  B.缘故法群体主要包括营销人员的亲戚、朋友、街坊邻居、师生、同事等，属于直接关系型

  C.缘故法针对间接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。

  D.缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。

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• 7在基金营销组合的四大要素中，()策略在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量。

  A.产品

  B.分销

  C.渠道

  D.人员

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• 8道德与法律的联系有()①目的一致②内容交叉③功能互补④相互促进⑤相互监督

  
  

  A.①②③④

  B.①②③⑤

  C.②③④⑤

  D.①③④⑤

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• 9下列选项中不属于道德与法律的区别的是()

  
  

  A.内容结构不同

  B.调整范围不同

  C.调整手段不同

  D.管理人群不同

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• 10中国证券投资基金业协会及基金公司传播知识采用的形式不包括()

  
  

  A.通过电视

  B.在线路演

  C.行业主题沙龙

  D.培训会

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