中国证券投资基金业协会及基金公司传播知识采用的形式不包括()

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• 1风险提示函的必备内容不包括()

  A.基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险

  B.基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等

  C.基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险

  D.基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法

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• 2基金销售人员禁止性规范不包括()

  
  

  A.基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。

  B.基金销售人员在陈述所推介基金或同意基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

  C.基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者交易要求

  D.除客户维修费外，不得就销售费用签订其他补充协议

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• 3关于基金宣传推介材料内容，下列说法不正确的是()

  
  

  A.登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字

  B.涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

  C.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

  D.引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

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• 4基金销售费用不包括()

  
  

  A.管理费

  B.认购费

  C.销售服务费

  D.赎回费

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• 5下列各项中，()不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。

  
  

  A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述

  B.不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述

  C.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述

  D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传

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• 6公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列( )行为。

  
  

  A.不公平地对待其管理的不同基金财产

  B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

  C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

  D.侵占、挪用基金财产

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• 7衍生金融工具不包括( )。

  
  

  A.远期合约

  B.货币市场基金

  C.互换协议

  D.期货合约

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• 8下列关于金融市场的分类中，不正确的是( )。

  
  

  A.按交易场所分为期货市场和现货市场

  B.按交易工具的期限分为货币市场和资本市场

  C.按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等

  D.按交割期限分为现货市场和期货市场

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• 9金融交易的组织方式不包括( )。

  
  

  A.有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

  B.在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式

  C.电信网络交易方式

  D.在各金融机构柜台上的集中交易方式

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• 10 下列描述中属于针对对冲基金的是( )。

   

  A.是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式

  B.是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金

  C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业

  D.是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资

  
  

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