​合规风险的主要种类不包括( )。

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• 1基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。

  A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券影响证券交易价格或者证券成交量

  C.按照相关规定，正常交易

  D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

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• 2基金股票投资组合在报告期内累计买入、卖出价值超出期初基金资产净值的()时，需要作为重大变动披露该信息。

  
  

  A.4%

  B.3%

  C.2%

  D.1%

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• 3作为基金份额持有人，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。

  
  

  A.3%

  B.8%

  C.10%

  D.12%

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• 4下列对缘故法说法错误的是()

  
  

  A.运用缘故法寻找客户比较容易成功，因为这些客户容易接近，交流方便

  B.缘故法群体主要包括营销人员的亲戚、朋友、街坊邻居、师生、同事等，属于直接关系型

  C.缘故法针对间接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。

  D.缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。

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• 5在基金营销组合的四大要素中，()策略在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量。

  A.产品

  B.分销

  C.渠道

  D.人员

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• 6道德与法律的联系有()①目的一致②内容交叉③功能互补④相互促进⑤相互监督

  
  

  A.①②③④

  B.①②③⑤

  C.②③④⑤

  D.①③④⑤

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• 7下列选项中不属于道德与法律的区别的是()

  
  

  A.内容结构不同

  B.调整范围不同

  C.调整手段不同

  D.管理人群不同

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• 8中国证券投资基金业协会及基金公司传播知识采用的形式不包括()

  
  

  A.通过电视

  B.在线路演

  C.行业主题沙龙

  D.培训会

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• 9风险提示函的必备内容不包括()

  A.基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险

  B.基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等

  C.基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险

  D.基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法

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• 10基金销售人员禁止性规范不包括()

  
  

  A.基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。

  B.基金销售人员在陈述所推介基金或同意基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

  C.基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者交易要求

  D.除客户维修费外，不得就销售费用签订其他补充协议

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