关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是(　)。

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• 1甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金在一家被看好的公司增

  
  

  A、专业审慎

  B、守法合规

  C、公平对待客户

  D、诚实守信

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• 2(　)是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

  
  

  A、专业审慎

  B、客户至上

  C、忠诚尽责

  D、诚实守信

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• 3 基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。 I.公司重大关联交易 II.基金重大关联交易

   

  A.I、II、III、Ⅳ

  B.I、Ⅲ

  C.II、III

  D.I、II、III

  
  

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• 4 下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是()。 Ⅰ.法律主体资格不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ

   

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

  
  

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• 52013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的()产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

  
  

  A.淘宝网店

  B.天天基金网

  C.支付宝

  D.余额宝

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• 6 在SEC注册的投资公司不包括()。
   

   

  
  

  A.共同基金

  B.封闭式基金

  C.上市开放式基金

  D.单位投资信托

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• 7股票是一种()凭证，债券是一种()凭证，基金是一种()凭证。

  
  

  A.所有权;所有权;受益

  B.所有权;债权;受益

  C.受益;所有权;受益

  D.所有权;受益;债权

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• 8以下不属于基金销售机构的是()。

   

   

  A、商业银行

  B、证券公司

  C、中国结算公司

  D、证券投资咨询机构

  
  

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• 9以下原则中，()不是基金监管的原则。

  
  

  A、审慎监管原则

  B、高效监管原则

  C、保障投资人利益原则

  D、合理原则

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• 10董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括()。

  
  

  A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

  B、审议批淮公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

  C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

  D、决定公司合规管理部门的设置及其职能

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