在SEC注册的投资公司不包括()。

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• 1股票是一种()凭证，债券是一种()凭证，基金是一种()凭证。

  
  

  A.所有权;所有权;受益

  B.所有权;债权;受益

  C.受益;所有权;受益

  D.所有权;受益;债权

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• 2以下不属于基金销售机构的是()。

   

   

  A、商业银行

  B、证券公司

  C、中国结算公司

  D、证券投资咨询机构

  
  

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• 3以下原则中，()不是基金监管的原则。

  
  

  A、审慎监管原则

  B、高效监管原则

  C、保障投资人利益原则

  D、合理原则

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• 4董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括()。

  
  

  A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

  B、审议批淮公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

  C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

  D、决定公司合规管理部门的设置及其职能

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• 5ETF的主要特点不包括()。

  
  

  A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度

  B、独特的实物申购赎回机制

  C、被动操作的指数型基金

  D、收益保障

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• 6金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，涉嫌下列()情形的，应按照背信运用受托财产罪予

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  B. I II III

  C. I III

  D. I II

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• 7 证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。I、受理客

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  B. I II III IV

  C. I II

  D. I III IV

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• 8经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机

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• 9下列关于利用未公开信息交易立案追诉标准的说法中，正确的是()。I、期货交易占用保证金数额累计在20万元以上

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• 10证券公司根据()确定对客户融资融券的授信。I、客户融资融券申请 II、提交的保证金额度 III、客户征信调查 I

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  D. II III

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