甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资，甲的行为违反了(　)要求。

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• 1(　)是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

  
  

  A、专业审慎

  B、客户至上

  C、忠诚尽责

  D、诚实守信

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• 2 基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。 I.公司重大关联交易 II.基金重大关联交易

   

  A.I、II、III、Ⅳ

  B.I、Ⅲ

  C.II、III

  D.I、II、III

  
  

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• 3 下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是()。 Ⅰ.法律主体资格不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ

   

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

  
  

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• 42013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的()产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

  
  

  A.淘宝网店

  B.天天基金网

  C.支付宝

  D.余额宝

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• 5 在SEC注册的投资公司不包括()。
   

   

  
  

  A.共同基金

  B.封闭式基金

  C.上市开放式基金

  D.单位投资信托

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• 6股票是一种()凭证，债券是一种()凭证，基金是一种()凭证。

  
  

  A.所有权;所有权;受益

  B.所有权;债权;受益

  C.受益;所有权;受益

  D.所有权;受益;债权

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• 7以下不属于基金销售机构的是()。

   

   

  A、商业银行

  B、证券公司

  C、中国结算公司

  D、证券投资咨询机构

  
  

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• 8以下原则中，()不是基金监管的原则。

  
  

  A、审慎监管原则

  B、高效监管原则

  C、保障投资人利益原则

  D、合理原则

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• 9董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括()。

  
  

  A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

  B、审议批淮公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

  C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

  D、决定公司合规管理部门的设置及其职能

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• 10ETF的主要特点不包括()。

  
  

  A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度

  B、独特的实物申购赎回机制

  C、被动操作的指数型基金

  D、收益保障

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