我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。

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• 1下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

  
  

  A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

  B: 可由财务负责人担任

  C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

  D: 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

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• 2有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为()年。

  
  

  A:3

  B:5

  C:10

  D: 15

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• 3自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()

  
  

  A:30

  B: 50

  C: 60

  D: 90

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• 4《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册

   

  A:10%

  B: 15%

  C: 20%

  D: 25%

  
  

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• 5基金交易应实行()制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接实行交易。

  
  

  A.集中交易

  B.分级交易

  C.分散交易

  D.分层交易

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• 6当前基金客户中，( )的有效账户数比重。

  A.个人投资者

  B.机构投资者

  C.保险资金

  D.住房公积金

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• 7 优先股票的股息率()。

   

  A. 高于普通股

  B. 低于普通股

  C. 是固定的

  D. 与普通股呈正相关

  
  

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• 8狭义的有价证券指()。
   

  A. 商品证券

  B. 货币证券

  C. 资本证券

  D. 商业证券

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• 9当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人

  A. 5% B.10%

  C.30% D.50%

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• 10()是基金资产运作成果的集中体现。

  A. 基金资产净值信息

  B.基金资产

  C.基金财务会计报告

  D.基金年度报告

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