基金管理人及其从业人员的职业禁止行为包括()Ⅰ将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资;Ⅱ不公平的对待其管理的不同基金财产;Ⅲ向基金份额持有人推荐基金产品;Ⅳ泄露未公开的信息

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• 1基金管理公司应当设立督察长，对()负责，经()聘任，报证券监督管理机构核准。

   

  A、董事会;股东大会

  B、理事会;董事会

  C、总经理;董事会

  D、董事会;董事会

  
  

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• 2QDII基金份额的认购程序主要包括()Ⅰ申请;Ⅱ开户;Ⅲ认购;Ⅳ确认

  
  

  AⅠ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3股票、债券型基金的申购、赎回原则是()Ⅰ未知价交易原则;Ⅱ已知价原则;Ⅲ确定价原则;Ⅳ金额申购、份额赎回

  
  

  AⅠ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4下列关于基金监管活动的要素表述正确的是()Ⅰ基金管理目标，是指基金监管活动所达到的目的和效果;Ⅱ基金监管

  
  

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5 对于过户费，说法错误的是()。

   

  A、上海证券交易所A股的过户费为成交金额的1‰，起点为1元

  B、深圳证券交易所A股过户费按交易额的0.1475‰收取

  C、B股没有过户费

  D、基金交易目前不收取过户费

  
  

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• 62007年，中国证券业协会设立了()，负责联络与业务交流工作。

  
  

  A、基金公会

  B、基金业行会

  C、基金公司会员部

  D、证券投资基金业委员会

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• 7当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向(　)报告。

  A.中国人民银行

  B.中国证监业协会

  C.中国证监会

  D.中国基金业协会

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• 8以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是(　)。

  
  

  A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

  B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

  C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设

  D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

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• 9下列关于基金监管的叙述中，正确的是(　)。

  
  

  A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格

  B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性

  C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿

  D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉

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• 10基金销售机构销售基金产品一般以(　)营销理论为指导。

  
  

  A.MIS

  B.网络

  C.4Ps

  D.4C

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