股票、债券型基金的申购、赎回原则是()Ⅰ未知价交易原则;Ⅱ已知价原则;Ⅲ确定价原则;Ⅳ金额申购、份额赎回原则

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• 1下列关于基金监管活动的要素表述正确的是()Ⅰ基金管理目标，是指基金监管活动所达到的目的和效果;Ⅱ基金监管

  
  

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2 对于过户费，说法错误的是()。

   

  A、上海证券交易所A股的过户费为成交金额的1‰，起点为1元

  B、深圳证券交易所A股过户费按交易额的0.1475‰收取

  C、B股没有过户费

  D、基金交易目前不收取过户费

  
  

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• 32007年，中国证券业协会设立了()，负责联络与业务交流工作。

  
  

  A、基金公会

  B、基金业行会

  C、基金公司会员部

  D、证券投资基金业委员会

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• 4当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向(　)报告。

  A.中国人民银行

  B.中国证监业协会

  C.中国证监会

  D.中国基金业协会

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• 5以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是(　)。

  
  

  A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

  B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

  C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设

  D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

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• 6下列关于基金监管的叙述中，正确的是(　)。

  
  

  A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格

  B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性

  C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿

  D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉

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• 7基金销售机构销售基金产品一般以(　)营销理论为指导。

  
  

  A.MIS

  B.网络

  C.4Ps

  D.4C

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• 8当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值

  
  

  A.11%

  B.10%

  C.9%

  D.8%

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• 9​ 下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。 Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自
  
  

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  
  

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• 10积极型的投资者一般会选择(　)。

  
  

  A.保本型基金

  B.股票型基金

  C.货币市场基金

  D.债券型基金

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