T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在()日统―传送至注册登记机构。

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• 1基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持()原则。

  　　A.基金份额持有人利益优先

  　　B.基金管理公司利益优先

  　　C.风险最小化

  　　D.利润最大化

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• 2封闭式基金的报价每位为每份基金价格、基金的申报价格最小变动单位为( 〕元人民币。

  　　A. 0.01

  　　B. 0.05

  　　C. 0.1

  　　D.0.001

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• 3()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

  　　A.专业审慎

  　　B.客户至上

  　　C.诚实守信

  　　D.守法合规

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• 4下列各项中，()不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

  　　A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

  　　B.向投资者提供投资咨询服务

  　　C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

  　　D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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• 5按投资市场分类，股票型基金的分类不包括()。

  　　A.国内股票型基金

  　　B.国外股票型基金

  　　C.区域股票型基金

  　　D.全球股票型基金

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• 6.()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  　　A.公正性

  　　B.客观性

  　　C.独立性

  　　D.专业性

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• 7投资者的申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传送至基金的注册登记机构。

  　　A.投资者

  　　B.销售机构

  　　C.托管人

  　　D.管理人

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• 8偏股型混合基金中股票的配置比例通常为()。

  　　A.20%～40%

  　　B.50%～70%

  　　C.40%～60%

  　　D.70%～90%

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• 9以下关于股票基金说法正确的是()。

  　A.股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中

  　　B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数畺或申购、赎回数量的多少而受到影响

  　　C.投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判

  　　D.股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险

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• 10证卷投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是()。

  　　A.降低投资风险

  　　B.利益共享风险共担

  　　C.独立托管保障安全

  　　D.降低投资成本

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