()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

您可能感兴趣的试题

• 1下列各项中，()不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

  　　A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

  　　B.向投资者提供投资咨询服务

  　　C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

  　　D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 2按投资市场分类，股票型基金的分类不包括()。

  　　A.国内股票型基金

  　　B.国外股票型基金

  　　C.区域股票型基金

  　　D.全球股票型基金

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 3.()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  　　A.公正性

  　　B.客观性

  　　C.独立性

  　　D.专业性

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 4投资者的申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传送至基金的注册登记机构。

  　　A.投资者

  　　B.销售机构

  　　C.托管人

  　　D.管理人

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 5偏股型混合基金中股票的配置比例通常为()。

  　　A.20%～40%

  　　B.50%～70%

  　　C.40%～60%

  　　D.70%～90%

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 6以下关于股票基金说法正确的是()。

  　A.股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中

  　　B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数畺或申购、赎回数量的多少而受到影响

  　　C.投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判

  　　D.股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 7证卷投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是()。

  　　A.降低投资风险

  　　B.利益共享风险共担

  　　C.独立托管保障安全

  　　D.降低投资成本

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 8岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到()。 　

  　　A.授权岗位和执行岗位的分离

  　　B.执行岗位和审核岗位的分离

  　　C.授权岗位和审核岗位的分离

  　　D.保管岗位和记账岗位的分离

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 9 以下关于 ETF 联接基金特征的描述不正确的是()。

   

  　　A：联接基金依附于主基金

  　　B：增强了 ETF 市场的交易活跃度

  　　C：不是基金中的基金

  　　D：能参与 ETF 的套利

  
  

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 10 投资基金按照运作方式可分为()。

    

  　　A.开放式基金和封闭式基金

  　　B.公司型基金和契约式基金

  　　C.公募基金和私募基金

  　　D.在岸基金和离岸基金

  
  

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做