基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式是( )。

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• 1下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是( )。

  
  

  　　A 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

  　　B 基金资产的资金来源发生了重大变化

  　　C 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

  　　D 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

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• 2 投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给( )。

  　　A 注册登记机构

  　　B 基金托管人

  　　C 中央结算公司

  　　D 证券交易所

  　　

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• 3关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是( )。

  
  

  　　A 对金融资产合理定价

  　　B 为国有企业解决融资需求

  　　C 降低交易成本

  　　D 给金融市场提供流动性

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• 4以下基金销售营销活动，合规的是( )。

  
  

  　　A “先收后返”降低客户购买基金的费用

  　　B 买基金送理财讲座

  　　C 买基金送保险

  　　D 有奖销售基金

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• 5《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和( )，经中国证监会批准，可

  
  

  　　A 信托公司

  　　B 投资咨询公司

  　　C 保险公司

  　　D 证券公司

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• 6以下( )不属于合规风险。

  
  

  　　A 投资合规风险

  　　B 市场波动风险

  　　C 反洗钱风险

  　　D 销售合规风险

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• 7下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是( )。

  
  

  　　A 内部控制可以绝对保证控制目标的实现

  　　B 内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

  　　C 内部控制是一个过程

  　　D 内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列行为

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• 8下列不属于基金管理公司内部控制总体目标的是()。

  
  

  　　A 保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则

  　　B 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

  　　C 确保客户及时买到基金

  　　D 防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整

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• 9在基金销售适用性原则中，全面性原则的含义是( )。

  
  

  　　A 贯穿基金公司投资的每个环节

  　　B 全面覆盖基金公司

  　　C 全面覆盖基金产品

  　　D 贯穿基金销售的各个环节

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• 10以下表述中，不符合基金宣传推介材料规范的是( )。

  
  

  　　A 声明基金的过往业绩并不预示其未来表现

  　　B 基金合同生效十年以上，使用最近十个完整会计年度的业绩表现

  　　C 使用境外成熟证券市场代表性指数模拟历史业绩

  　　D 以基金管理人管理的其他基金过往业绩保证基金未来的业绩表现

  　

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