投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给( )。

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• 1关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是( )。

  
  

  　　A 对金融资产合理定价

  　　B 为国有企业解决融资需求

  　　C 降低交易成本

  　　D 给金融市场提供流动性

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• 2以下基金销售营销活动，合规的是( )。

  
  

  　　A “先收后返”降低客户购买基金的费用

  　　B 买基金送理财讲座

  　　C 买基金送保险

  　　D 有奖销售基金

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• 3《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和( )，经中国证监会批准，可

  
  

  　　A 信托公司

  　　B 投资咨询公司

  　　C 保险公司

  　　D 证券公司

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• 4以下( )不属于合规风险。

  
  

  　　A 投资合规风险

  　　B 市场波动风险

  　　C 反洗钱风险

  　　D 销售合规风险

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• 5下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是( )。

  
  

  　　A 内部控制可以绝对保证控制目标的实现

  　　B 内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

  　　C 内部控制是一个过程

  　　D 内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列行为

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• 6下列不属于基金管理公司内部控制总体目标的是()。

  
  

  　　A 保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则

  　　B 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

  　　C 确保客户及时买到基金

  　　D 防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整

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• 7在基金销售适用性原则中，全面性原则的含义是( )。

  
  

  　　A 贯穿基金公司投资的每个环节

  　　B 全面覆盖基金公司

  　　C 全面覆盖基金产品

  　　D 贯穿基金销售的各个环节

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• 8以下表述中，不符合基金宣传推介材料规范的是( )。

  
  

  　　A 声明基金的过往业绩并不预示其未来表现

  　　B 基金合同生效十年以上，使用最近十个完整会计年度的业绩表现

  　　C 使用境外成熟证券市场代表性指数模拟历史业绩

  　　D 以基金管理人管理的其他基金过往业绩保证基金未来的业绩表现

  　

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• 9基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

  
  

  　　A 中国银监会

  　　B 中国人民银行

  　　C 中国证监会

  　　D 中国保监会

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• 10下列关于基金监管原则说法，不正确的是( )。

  
  

  　　A 公开、公平、公正监管原则是基金监管活动的目标和宗旨的集中体现

  　　B 政府监管体现了政府对经济的干预

  　　C “三公”原则是证券市场活动以及证券监管的基本原则

  　　D 市场经济是法治经济，政府干预也必须依法进行

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