在基金销售适用性原则中，全面性原则的含义是( )。

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• 1以下表述中，不符合基金宣传推介材料规范的是( )。

  
  

  　　A 声明基金的过往业绩并不预示其未来表现

  　　B 基金合同生效十年以上，使用最近十个完整会计年度的业绩表现

  　　C 使用境外成熟证券市场代表性指数模拟历史业绩

  　　D 以基金管理人管理的其他基金过往业绩保证基金未来的业绩表现

  　

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• 2基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

  
  

  　　A 中国银监会

  　　B 中国人民银行

  　　C 中国证监会

  　　D 中国保监会

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• 3下列关于基金监管原则说法，不正确的是( )。

  
  

  　　A 公开、公平、公正监管原则是基金监管活动的目标和宗旨的集中体现

  　　B 政府监管体现了政府对经济的干预

  　　C “三公”原则是证券市场活动以及证券监管的基本原则

  　　D 市场经济是法治经济，政府干预也必须依法进行

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• 4某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是( )。

  
  

  　　A 甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

  　　B 甲无需主动向监管机构提供违法违规线索

  　　C 甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙某的行为

  　　D 甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

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• 5以下行为不符合忠诚尽责职业道德规范的是( )。

  
  

  　　A 基金从业人员的配偶进行证券投资，无需遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续

  　　B 基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议，带走客户清单，并招揽原所在机构的客户

  　　C 基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责

  　　D 基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同

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• 6下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是()。

  
  

  　　A 限制在基金销售机构内部使用

  　　B 为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能

  　　C 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

  　　D 为基金投资人提供服务的功能

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• 7基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金合同时，正确的做法是( )。

  
  

  　　A 应通知管理人后再执行投资指令

  　　B 应报告中国证监会后再执行投资指令

  　　C 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

  　　D 应通知管理人并报中国证监会后再执行投资指令

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• 8为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由( )保管基金资产。

  
  

  　　A 基金持有人

  　　B 基金管理人

  　　C 基金发起人

  　　D 基金托管人

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• 9关于基金投资能够优化金融结构，促进经济增长的原因，以下表述错误的是( )。

  
  

  　　A 起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用

  　　B 提高证券市场股票市值，间接促进上市企业业务快速发展

  　　C 有效分流储蓄资金，降低金融行业系统性风险

  　　D 基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资证券市场，扩大了直接融资比例

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• 10在金融市场，资金的供给者是通过何种方式获得不同类型的金融资产?( )

  　　A 投资实体项目
  

  　　B 资产的整合和重组

  　　C 投资金融工具

  　　D 对冲套利

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