明确基金销售目标客户市场的原则不包括( )。

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• 1证券投资基金公开披露的信息不包括( )。

  
  

  　　A 基金管理人年度财务报告

  　　B 基金资产净值、基金份额净值

  　　C 基金份额持有人大会决议

  　　D 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

  　　

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• 2根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。

  
  

  　　A 1个月

  　　B 9个月

  　　C 6个月

  　　D 3个月

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• 3 、某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制

  　　A 执行内部控制制度

  　　B 设置内部控制机构

  　　C 监督内部控制

  　　D 建立内部控制制度

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• 4以下哪项不是基金客户服务的特点?( )

  
  

  　　A 持续性

  　　B 客观性

  　　C 专业性

  　　D 时效性

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• 5申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。

  
  

  　　A 中国证监会

  　　B 中国证券业协会

  　　C 中国证监会派出机构

  　　D 中国基金业协会

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• 6某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制

  
  

  　　A 有效性

  　　B 相互制约

  　　C 健全性

  　　D 独立性

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• 7基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用

  
  

  　　A 投资人利益优先原则

  　　B 全面性原则

  　　C 及时性原则

  　　D 客观性原则

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• 8( )风险不属于合规风险。

  
  

  　　A 销售合规

  　　B 声誉

  　　C 投资合规

  　　D 信息披露

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• 9关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是()。

  
  

  　　A 存在前端收费和后端收费两种模式

  　　B 后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用

  　　C 前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

  　　D 前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

  　

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• 10不属于基金客户服务特点的是( )。

  
  

  　　A 持续性

  　　B 全面性

  　　C 专业性

  　　D 时效性

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