基金销售机构反洗钱义务，应当做到()。 　　Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序 　　Ⅱ.检查基金投资人投资资格 　　Ⅲ.了解基金投资人的投资意向

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• 1基金监管职责分工的总体要求不包括( )。

  
  

  　　A.职责清晰

  　　B.分工明确

  　　C.适时适度

  　　D.反应快速

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• 2证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括( )。

  
  

  　　A.为中小投资者拓宽投资渠道

  　　B.优化金融结构、促进经济增长

  　　C.有利于证券市场的稳定和健康发展

  　　D.增加投资者收入

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• 3以下关于信息披露的说法错误的是()。

  
  

  　　A.如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起5日内编制并披露临时报告书

  　　B.由于上市交易基金的市场价格等事项可能受到谣言、猜测和投机等因素的影响，为防止投资者误将这些因素视为重大信息，基金信息披露义务人还有义务发布公告对这些谣言或猜测进行澄清

  　　C.在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购和赎回行为产生误导性影响的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清

  　　D.当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所

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• 4关于证券投资基金利益共享，风险共担的特点，以下说法错误的是()

  　　A.基金投资损失由基金份额持有人共同承担
  

  　　B.基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬

  　　C.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有

  　　D.基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配

  　　

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• 5非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示

  
  

  　　A.次2个交易日

  　　B.当日

  　　C.次1个交易日

  　　D.下1个节假日前

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• 6基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制在经营管理的首要地位，体现了基金公司()原则

  
  

  　　A.全面性

  　　B.独立性

  　　C.最高性

  　　D.权责匹配

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• 7基金合同的重要信息中，不包括()

  
  

  　　A.基金持有人大会的召开，议事规则

  　　B.基金份额发售安排信息

  　　C.基金风险提示

  　　D.基金当事人的权利义务

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• 8 关于基金信息披露，以下说法正确的是()

  
  

  　　A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露

  　　B.基金信息披露的对象是基金的投资人

  　　C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送

  　　D.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议

  
  

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• 9关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。 　　I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用

  　　A.I、II、III、Ⅳ

  　　B.II、III、Ⅳ

  　　C.I、II、III

  　　D.I、II、Ⅳ

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• 10以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()

  　　A.控制成本

  　　B.控制利润

  　　C.控制目标

  　　D.控制环境

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