以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()

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• 1基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告

  　　A.30日

  　　B.15个工作日

  　　C.90日

  　　D.60日

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• 2 在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。 　　Ⅰ.基金管理人 　　Ⅱ.基金托管人 　　Ⅲ.

   

  　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  
  

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• 3在进行基金产品风险评价是，应当依据的因素不包括()

  　　A.基金托管人的资本规模

  　　B.基金招募说明书所明示的投资方向/投资范围和投资比例

  　　C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

  　　D.基金的历史规模和持仓比例

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• 4关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是()

   

  　　A、投资人交付申购款项，申购成立

  　　B、投资人交付申购款项，申购确认

  　　C、投资人递交申购申请，申购确认

  　　D、投资人递交申购申请，申购成立

  
  

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• 5基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。 　　I公司重大关联交易 　　II基金重大关联

  　A.I、II、III、Ⅳ

  　　B.I、Ⅲ

  　　C.II、III

  　　D.I、 II、III

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• 6关于混合型基金，以下表述错误的是( )。

   　　A.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整

  　　B.混合型基金的股票配置不得低于80%

  　　C.混合型基金的预期收益一般高于债券基金

  　　D.为投资者提供了一种分散投资的工具

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• 7 依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。

   

  　　A.养老金产品

  　　B.信托产品

  　　C.非公开募集基金

  　　D.公开募集基金

  
  

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• 8中国证券投资基金业协会的会员种类有()

  
  

  　　A、普通会员、专业会员、特别会员

  　　B、普通会员、联席会员、特别会员

  　　C、联席会员、专业会员、特别会员

  　　D、普通会员、联席会员、专业会员

  
  

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• 9进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。

   

  　A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

  　　B.基金托管人的资本金规模

  　　C.基金的历史规模和持仓比例

  　　D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

  
  

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• 10关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

  
  

  　　A.通知业务机构停止其违法行为

  　　B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

  　　C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

  　　D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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