关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。 　　I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序 　　Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法 　　III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块 　　Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

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• 1以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()

  　　A.控制成本

  　　B.控制利润

  　　C.控制目标

  　　D.控制环境

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• 2基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告

  　　A.30日

  　　B.15个工作日

  　　C.90日

  　　D.60日

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• 3 在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。 　　Ⅰ.基金管理人 　　Ⅱ.基金托管人 　　Ⅲ.

   

  　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  
  

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• 4在进行基金产品风险评价是，应当依据的因素不包括()

  　　A.基金托管人的资本规模

  　　B.基金招募说明书所明示的投资方向/投资范围和投资比例

  　　C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

  　　D.基金的历史规模和持仓比例

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• 5关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是()

   

  　　A、投资人交付申购款项，申购成立

  　　B、投资人交付申购款项，申购确认

  　　C、投资人递交申购申请，申购确认

  　　D、投资人递交申购申请，申购成立

  
  

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• 6基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。 　　I公司重大关联交易 　　II基金重大关联

  　A.I、II、III、Ⅳ

  　　B.I、Ⅲ

  　　C.II、III

  　　D.I、 II、III

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• 7关于混合型基金，以下表述错误的是( )。

   　　A.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整

  　　B.混合型基金的股票配置不得低于80%

  　　C.混合型基金的预期收益一般高于债券基金

  　　D.为投资者提供了一种分散投资的工具

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• 8 依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。

   

  　　A.养老金产品

  　　B.信托产品

  　　C.非公开募集基金

  　　D.公开募集基金

  
  

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• 9中国证券投资基金业协会的会员种类有()

  
  

  　　A、普通会员、专业会员、特别会员

  　　B、普通会员、联席会员、特别会员

  　　C、联席会员、专业会员、特别会员

  　　D、普通会员、联席会员、专业会员

  
  

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• 10进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。

   

  　A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

  　　B.基金托管人的资本金规模

  　　C.基金的历史规模和持仓比例

  　　D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

  
  

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