在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。 　　Ⅰ.基金管理人 　　Ⅱ.基金托管人 　　Ⅲ.基金经理 　　Ⅳ.召开基金份额持有人大会的份额持有人

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• 1在进行基金产品风险评价是，应当依据的因素不包括()

  　　A.基金托管人的资本规模

  　　B.基金招募说明书所明示的投资方向/投资范围和投资比例

  　　C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

  　　D.基金的历史规模和持仓比例

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• 2关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是()

   

  　　A、投资人交付申购款项，申购成立

  　　B、投资人交付申购款项，申购确认

  　　C、投资人递交申购申请，申购确认

  　　D、投资人递交申购申请，申购成立

  
  

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• 3基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。 　　I公司重大关联交易 　　II基金重大关联

  　A.I、II、III、Ⅳ

  　　B.I、Ⅲ

  　　C.II、III

  　　D.I、 II、III

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• 4关于混合型基金，以下表述错误的是( )。

   　　A.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整

  　　B.混合型基金的股票配置不得低于80%

  　　C.混合型基金的预期收益一般高于债券基金

  　　D.为投资者提供了一种分散投资的工具

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• 5 依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。

   

  　　A.养老金产品

  　　B.信托产品

  　　C.非公开募集基金

  　　D.公开募集基金

  
  

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• 6中国证券投资基金业协会的会员种类有()

  
  

  　　A、普通会员、专业会员、特别会员

  　　B、普通会员、联席会员、特别会员

  　　C、联席会员、专业会员、特别会员

  　　D、普通会员、联席会员、专业会员

  
  

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• 7进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。

   

  　A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

  　　B.基金托管人的资本金规模

  　　C.基金的历史规模和持仓比例

  　　D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

  
  

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• 8关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

  
  

  　　A.通知业务机构停止其违法行为

  　　B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

  　　C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

  　　D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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• 9督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司

  
  

  　　A.全体董事

  　　B.全体监事

  　　C.总经理

  　　D.合规管理部门

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• 10()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  
  

  　　A.公正性

  　　B.协调性

  　　C.公正性

  　　D.健全性

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