下列基金服务机构中需向中国证券投资基金业协会申请注册的是 (　)。

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• 1 集合理财的优点是(　)。
   

  　　　　A.强化监管

  　　B.具有规模优势

  　　C.收益稳定

  　　D.风险固定

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• 2　　金融资产一般分为(　)两类。

   

  　　A.基金类和债券类

  　　B.股权类和基金类

  　　C.股权类和债券类

  　　D.证券类和股票类

  
  

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• 3以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是(　)。

  　　A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

  　　B.提高基金资产的总体收益

  　　C.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

  　　D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

  　　

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• 4.以下不属于基金公司机构设置原则是(　)。

  
  

  　　A.相互制约和不相容职责分离原则

  　　B.授权清晰原则

  　　C.适时性原则

  　　D.规范性原则

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• 5以下不属于股东会的职权的是(　)。

  
  

  　　A.对公司增减注册资本作出决议

  　　B.决定公司的经营方针和投资计划

  　　C.审议批准年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准利润分配方案和弥补亏损方案

  　　D.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度

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• 6以下不属于股东享有的权利的是(　)。

  　A.收益分配权

  　　B.表决和监督权

  　　C.知情权

  　　D.投资决策权

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• 72013年6月6日开始，国内市场资金面持续紧张，资金利率不断创出新高，机构投资者纷纷赎回货币基金转而投向拆借和回

  
  

  　　A.市场风险

  　　B.流动性风险

  　　C.信用风险

  　　D.合规风险

  　

  
  

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• 8因基金公司内部系统问题导致投资者无法赎回基金的风险属于(　)。

  
  

  　　A.市场风险

  　　B.信用风险

  　　C.操作风险

  　　D.合规风险

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• 9监事会的职权不包括(　)。

  　　A.监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为

  　　B.检查公司的财务状况

  　　C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

  　　D.监督公司的财务状况

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• 10 关于职业道德，下列说法不正确的是(　)。

   

  　　A.是一般社会道德在职业活动中的具体化

  　　B.与职业活动、职业关系密切相关

  　　C.基本内容往往会随社会进步而改变

  　　D.相比一般社会道德规范性更强

  
  

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