()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

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• 1基金客户服务的特点不包括(　)。

   

  　A.专业性

  　　B.规范性

  　　C.短期性

  　　D.时效性

  
  

  
  

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• 2法律法规和监管部门对基金管理公司的公司治理结构提出了严格的要求，以下不属于基金公司治理要求的是(　)。

  
  

  　　A.《公司法》

  　　B.《证券投资基金法》

  　　C.《证券投资基金管理公司管理办法》

  　　D.《合伙企业法》

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• 3风险管理中的核心操作环节(　)。

  
  

  　　A.风险识别

  　　B.风险报告和监控

  　　C.风险评估

  　　D.风险应对

  
  

  
  

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• 4业务持续风险危机处理应遵循的原则不包括(　)。

  
  

  　　A.完备性原则

  　　B.相互协作原则

  　　C.及时报告原则

  　　D.控制为主原则

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• 5以下关于基金公司组织架构描述不正确的是(　)。

  　A.股东会对有效的风险管理承担最终责任

  　　B.公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会

  　　C.各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程

  　　D.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任

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• 6以下不属于风险管理的原则的是(　)。

  　A.权责匹配原则

  　　B.全面性原则

  　　C.定性和定量相结合原则

  　　D.不相容职务分离原则

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• 7以下不属于基金管理公司治理应遵循的原则的是(　)。

  　　A.公司独立运作原则

  　　B.股东诚信与合作原则

  　　C.基金管理人利益优先原则

  　　D.人员敬业原则

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• 8基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成(　)的机制，建立部门和岗位之间的制衡机制，消
   

   

  　　A.权责明确、切实可行

  　　B.权责统一、切实可行

  　　C.权责明确、相互制约

  　　D.相互制约、切实可行

  
  

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• 9下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是(　)。

  
  

  　　A.基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益

  　　B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

  　　C.基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者

  　　D.为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

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• 10下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是(　)。

  
  

  　　A.从业人员要无条件地为企业保守秘密

  　　B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定

  　　C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信

  　　D.工作既要出工，也要出力

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