风险管理中的核心操作环节(　)。

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• 1业务持续风险危机处理应遵循的原则不包括(　)。

  
  

  　　A.完备性原则

  　　B.相互协作原则

  　　C.及时报告原则

  　　D.控制为主原则

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• 2以下关于基金公司组织架构描述不正确的是(　)。

  　A.股东会对有效的风险管理承担最终责任

  　　B.公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会

  　　C.各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程

  　　D.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任

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• 3以下不属于风险管理的原则的是(　)。

  　A.权责匹配原则

  　　B.全面性原则

  　　C.定性和定量相结合原则

  　　D.不相容职务分离原则

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• 4以下不属于基金管理公司治理应遵循的原则的是(　)。

  　　A.公司独立运作原则

  　　B.股东诚信与合作原则

  　　C.基金管理人利益优先原则

  　　D.人员敬业原则

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• 5基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成(　)的机制，建立部门和岗位之间的制衡机制，消
   

   

  　　A.权责明确、切实可行

  　　B.权责统一、切实可行

  　　C.权责明确、相互制约

  　　D.相互制约、切实可行

  
  

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• 6下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是(　)。

  
  

  　　A.基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益

  　　B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

  　　C.基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者

  　　D.为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

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• 7下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是(　)。

  
  

  　　A.从业人员要无条件地为企业保守秘密

  　　B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定

  　　C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信

  　　D.工作既要出工，也要出力

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• 8关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是(　)。

  　A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

  　　B.我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述

  　　C.基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化

  　　D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件

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• 9(　)能体现忠诚尽责。

  
  

  　　A.持证上岗

  　　B.忠诚廉洁

  　　C.持续学习

  　　D.审慎开展执业活动

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• 10客户至上的基本要求是(　)的利益优先。

  
  

  　　A.客户

  　　B.基金托管人

  　　C.基金管理人

  　　D.基金销售机构

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