基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成(　)的机制，建立部门和岗位之间的制衡机制，消除风险管理盲点，强化全员合规和风险控制。

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• 1下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是(　)。

  
  

  　　A.基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益

  　　B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

  　　C.基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者

  　　D.为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

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• 2下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是(　)。

  
  

  　　A.从业人员要无条件地为企业保守秘密

  　　B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定

  　　C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信

  　　D.工作既要出工，也要出力

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• 3关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是(　)。

  　A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

  　　B.我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述

  　　C.基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化

  　　D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件

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• 4(　)能体现忠诚尽责。

  
  

  　　A.持证上岗

  　　B.忠诚廉洁

  　　C.持续学习

  　　D.审慎开展执业活动

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• 5客户至上的基本要求是(　)的利益优先。

  
  

  　　A.客户

  　　B.基金托管人

  　　C.基金管理人

  　　D.基金销售机构

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• 6不属于专业审慎的基本要求的是(　)。

  
  

  　　A.持证上岗

  　　B.持续学习

  　　C.审慎开展执业活动

  　　D.积极开展执业活动

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• 7下列关于基金从业人员的各项说法中，错误的是(　)。

  
  

  　　A.揭示投资风险

  　　B.不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩

  　　C.告知客户投资的基本流程和一般原则

  　　D.不得进行虚假或者误导性陈述

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• 8​ 关于遵守法律法规等行为规范，下列说法中错误的是(　)。

  
  

  　　A.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范

  　　B.积极配合基金监管机构的监管

  　　C.负有监督职责的从业人员，应及时发现并制止违法违规行为，防止更为严重的后果

  　　D.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为宽松的规范

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• 9下列(　)不是道德与法律的区别。

  
  

  　　A.表现形式

  　　B.内容结构

  　　C.调整范围

  　　D.作用功能

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• 10.某基金公司的基金经理王某在得知其好友李某的公司发行债券时，利用自己所管理的基金购买了李某所在公司的部

  
  

  　　A.忠诚尽责

  　　B.客户至上

  　　C.守法合规

  　　D.诚实守信

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