下列不属于基金投资咨询的内容的是(　)。

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• 1基金投资跟踪与评价的内容不包括(　)。

  
  

  　　A.对咨询中知悉的关于投资者个人信息以及财产状况保密

  　　B.积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问

  　　C.对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会

  　　D.建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为

  　

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• 2下列关于4Ps营销理论的说法错误的是(　)。

  
  

  　　A.所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销

  　　B.要把产品的特色摆在首位

  　　C.基金公司需要直接面对客户

  　　D.基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性

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• 3.根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括(　)。

  
  

  　　A.参与基金日常投资管理

  　　B.申购、赎回或者转让基金份额

  　　C.取得基金收益

  　　D.对基金投资者大会审议事项行使表决权

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• 4下列不属于客户寻找的方法的是(　)。

  
  

  　　A.缘故法

  　　B.宣传法

  　　C.介绍法

  　　D.陌生拜访法

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• 5 以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是(　)。

   

  　A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

  　　B.提高基金资产的总体收益

  　　C.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

  　　D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

  
  

  
  

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• 6基金管理公司内部控制机制是指(　)。

  
  

  　　A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系

  　　B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序

  　　C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序

  　　D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

  　

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• 7基金管理公司必须以(　)为基金会计核算主体。

  
  

  　　A.基金管理公司

  　　B.所管理的全部基金总体

  　　C.所管理的不同基金类别

  　　D.所管理的每只基金

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• 8基金公司内部控制的有效性原则是指(　)。

  
  

  　　A.基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用

  　　B.基金公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离

  　　C.基金公司的内部控制应当涵盖基金公司的各项业务、各个部门(或机构)以及各级人员，涉及决策、执行、监督、反馈等各个环节，且应当做到事前、事中、事后控制相统一，确保不存在内部控制的空白或漏洞

  　　D.基金公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本、提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

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• 9下列关于基金公司内部控制制度的组成内容说法错误的是(　)。

  
  

  　　A.业务操作手册是在基金管理人确定相关业务前，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明

  　　B.内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容

  　　C.基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等

  　　D.部门规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明

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• 10下列说法 错误的是(　)。

  
  

  　　A.基金公司内部治理结构不断完善，内部稽核监控制度和风险控制的要求不断提升，这就要求基金公司强化内部管理

  　　B.风险管理是指在项目或公司运营时，在一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程

  　　C.企业风险管理包括了对风险的量度、评估和应变策略

  　　D.目标设定是指辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项

  　　

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