基金管理公司内部控制机制是指(　)。

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• 1基金管理公司必须以(　)为基金会计核算主体。

  
  

  　　A.基金管理公司

  　　B.所管理的全部基金总体

  　　C.所管理的不同基金类别

  　　D.所管理的每只基金

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• 2基金公司内部控制的有效性原则是指(　)。

  
  

  　　A.基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用

  　　B.基金公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离

  　　C.基金公司的内部控制应当涵盖基金公司的各项业务、各个部门(或机构)以及各级人员，涉及决策、执行、监督、反馈等各个环节，且应当做到事前、事中、事后控制相统一，确保不存在内部控制的空白或漏洞

  　　D.基金公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本、提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

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• 3下列关于基金公司内部控制制度的组成内容说法错误的是(　)。

  
  

  　　A.业务操作手册是在基金管理人确定相关业务前，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明

  　　B.内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容

  　　C.基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等

  　　D.部门规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明

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• 4下列说法 错误的是(　)。

  
  

  　　A.基金公司内部治理结构不断完善，内部稽核监控制度和风险控制的要求不断提升，这就要求基金公司强化内部管理

  　　B.风险管理是指在项目或公司运营时，在一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程

  　　C.企业风险管理包括了对风险的量度、评估和应变策略

  　　D.目标设定是指辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项

  　　

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• 5销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，现在或未来能够获取一

  
  

  　　A.利润原则

  　　B.识别原则

  　　C.可测原则

  　　D.易入原则

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• 6关于分级基金的特点，说法错误的是(　)。

  　A.基金份额可在交易所上市交易

  　　B.多种收益实现方式

  　　C.强大的扩张功能

  　　D.A、B类份额分级

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• 7 　QDII是(　)的首字母缩写。

   

  　　A.境外机构投资者

  　　B.合格的境外机构投资者

  　　C.境内机构投资者

  　　D.合格的境内机构投资者

  
  

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• 8　关于ETF，以下说法不正确的是(　)。

  
  

  　　A.ETF也被称为交易型开放式指数基金

  　　B.实行独特的实物申购、赎回机制

  　　C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

  　　D.没有最低申购、赎回要求

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• 9下列关于避险策略基金的说法，不正确的是(　)。

  
  

  　　A.避险策略基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

  　　B.安全垫是指避险策略基金设立的风险投资者可承受的最高损失限额

  　　C.安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大

  　　D.本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100%

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• 10　混合基金的风险(　)股票基金，预期收益则要(　)债券基金。

  
  

  　　A.高于、高于

  　　B.高于、低于

  　　C.低于、低于

  　　D.低于、高于

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