证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年6月证券交易模拟试题

试卷预览

• 1深圳证券交易所于（    ）正式开业。

  A.1986年8月1日

  B.1990年12月19日

  C.1991年7月3日

  D.1991年7月1日

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• 2远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（    ）进行交易。

  A.现在确定的价格

  B.未来某一价格

  C.市价

  D.即时协议价格

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• 3从内容上看，权证具有（    ）的性质。

  A.债权

  B.期权

  C.债权与期权

  D.买入期权

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• 4下列说法正确的是（    ）。

  A.在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

  B.连续交易指令执行和结算的成本相对比较低

  C.定期交易可以提供更多的市场价格信息

  D.做市商的收入来自于经纪佣金

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• 5一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（    ）。

  A.A股

  B.债券

  C.权证

  D.B股

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• 6从积极的意义看，证券市场（    ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。

  A.流动性

  B.稳定性

  C.有效性

  D.公平性

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• 7中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（    ）。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.30%

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• 8深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下（    ）。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.30%

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• 9上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（    ）元。

  A.0.01

  B.0.001

  C.0.005

  D.0.05

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• 10证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（    ）的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1万元以上5万元以下

  C.5万元以上30万元以下

  D.20万元以上50万元以下

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