证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（    ）的罚款。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（    ）元。

  A.0.01

  B.0.001

  C.0.005

  D.0.05

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• 2深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下（    ）。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.30%

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• 3中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（    ）。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.30%

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• 4从积极的意义看，证券市场（    ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。

  A.流动性

  B.稳定性

  C.有效性

  D.公平性

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• 5一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（    ）。

  A.A股

  B.债券

  C.权证

  D.B股

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• 6以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（    ）。

  A.挪用客户交易结算资金

  B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

  C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托

  D.接受客户的全权委托

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• 7（    ）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

  A.全价交易

  B.净价交易

  C.差价交易

  D.市场价交易

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• 8在证券交易所市场，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（    ）。

  A.委托

  B.申报

  C.报盘

  D.撮合成交

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• 9非交易过户登记不包括（    ）引起的变更登记。

  A.行政划拨

  B.司法冻结

  C.财产分割

  D.股份协议转让

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• 10股份报价转让每笔委托股份数量应为（    ）以上。

  A.100股

  B.5000股

  C.10000股

  D.30000股

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