金融市场基础知识练习题4

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• 1目前，在我国，从数量上看，（ )是证券市场最广泛的投资者。

  A.机构投资者

  B.非银行金融机构

  C.个人投资者

  D.证券公司

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• 2经中同证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募的部分或者全部资金 以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为（ ）。

  A.QD1I C. ETF

  B.RQFIID. QFII

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• 3申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其髙级管理人员中需要至少有（ ）名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.1

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• 4申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有（ ）万元人民币以上的注册资本。

  A.100

  B.50

  C.500

  D.300

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• 5为了加强市场准人的监管以及加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券 法》授权（ ）对证券服务机构进行监督及检査。

  A.中国证券业协会

  B.财政部

  C.商务部

  D.证券监督管理机构

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• 6在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（ ）。

  A.法人

  B.社会自然人

  C.专业人士

  D.组织

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• 7根据规定，我国银行业金融机构可用自有资金买卖（ ）。

  A.政府债券和金融债券

  B.政府债券和政府机构债券

  C.政府机构债券和金融债券

  D.信托投资基金

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• 8证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防 范和处置（ ）时用于保护证券投资者利益的资金。

  A.证券市场系统风险

  B.上市公司风险

  C.证券公司风险

  D.证券投资风险

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• 9下列关于企业（公司）融资的表述，错误的是（ ）。

  A.企业（公司）直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种形式

  B.发行股票是企业（公司）补充流动资金的重要手段

  C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司

  D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股 票募集资金并上市的行为

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• 10证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）

  A.完善的证券市场体系

  B.证券市场良好的秩序

  C.准确和全面的信息

  D.证券市场监管机构的合理监管

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