证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）

试卷相关题目

• 1下列关于企业（公司）融资的表述，错误的是（ ）。

  A.企业（公司）直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种形式

  B.发行股票是企业（公司）补充流动资金的重要手段

  C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司

  D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股 票募集资金并上市的行为

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• 2证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防 范和处置（ ）时用于保护证券投资者利益的资金。

  A.证券市场系统风险

  B.上市公司风险

  C.证券公司风险

  D.证券投资风险

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• 3根据规定，我国银行业金融机构可用自有资金买卖（ ）。

  A.政府债券和金融债券

  B.政府债券和政府机构债券

  C.政府机构债券和金融债券

  D.信托投资基金

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• 4在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（ ）。

  A.法人

  B.社会自然人

  C.专业人士

  D.组织

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• 5为了加强市场准人的监管以及加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券 法》授权（ ）对证券服务机构进行监督及检査。

  A.中国证券业协会

  B.财政部

  C.商务部

  D.证券监督管理机构

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• 6证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙、一家另类子公司丙。乙公司根据税收、 政策、监管等需求欲设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的 是（）。

  A.曱未经注册地中国证监会派出机构审批设立了乙公司

  B.乙持有丙4 55%的股权，但不拥有管理控制权

  C.丙根据监管需求欲设立特殊目的机构戊

  D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

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• 7下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。

  A.保护投资者

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低非系统风险

  D.降低系统性风险

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• 8 投资基金由（ ）管理，（ ）托管，投资收益归（ ）所有。

  A.基金份额持有人;托管人；管理人

  B.托管人；管理人；基金份额持有人

  C.管理人;托管人；基金份额持有人

  D.管理人;托管人；管理人

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• 9下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（ ）。

  A.国有股减持划入的资金和股权资产

  B.从2001年起新增发行彩票公益金的80%

  C.中央财政拨入资金

  D.用人单位和劳动者缴纳的社会保险费

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• 10证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制（ ）。

  A.财务杠杆

  B.内幕交易

  C.系统风险

  D.业务风险

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